东方红红利量化选股混合发起C: 东方红红利量化选股混合型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

东方红红利量化选股混合型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新编制日期：2025 年 7 月 14 日送出日期：2025 年 7 月 18 日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况东方红红利量化选股混合发基金简称基金代码 021650 起东方红红利量化选股混合发下属基金简称下属基金交易代码 021651 起C 上海东方证券资产管理有限上海浦东发展银行股份有限基金管理人基金托管人公司公司基金合同生效日 2024 年 8 月 27 日上市交易所及上市日期 - 基金类型混合型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日开始担任本基金基金经基金经理徐习佳理的日期证券从业日期 2000 年 7 月 3 日基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若法律法规或中国证监会其他规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。注：本基金为偏股混合型基金。二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况本基金重点关注红利主题相关上市公司的投资机会，通过量化方法优选个股构建投资组投资目标合。在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行的国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、公司债（含证券公司发行的短期公司债）、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转投资范围换债券、可分离交易可转债、可交换债券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品东方红红利量化选股混合型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；投资于本基金界定的红利主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金“自上而下”构建量化选股模型。在量化风险模型约束下，严格控制运作风险，力争取得持续稳定的超额收益。本基金量化选股策略包括：多因子选股策略、统计套利策略、事件驱动套利策略。本基金将重点投资于分红较为稳定、股息率较高的上市公司，并将满足以下前两项中任一项且同时满足第三项特征的股票作为符合红利主题的公司股票：主要投资策略率（现金分红/市值）处于市场前 50%； *ST 股票。本基金的其他投资策略主要包括：港股投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、国债期货投资策略、融资投资策略、信用衍生品投资策略。中证红利指数收益率×85%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）×5% +中国债券总指数业绩比较基准收益率×10% 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。风险收益特征本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表第 2页共 4页东方红红利量化选股混合型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：1、基金的过往业绩不代表未来表现。三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：份额（S）或金额（M）费用类型收费方式/费率 /持有期限（N） N＜7 日 1.50% 赎回费 7 日≤N＜30 日 0.50% N≥30 日 0 注：本基金 C 类基金份额不收取申购费。 (二) 基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别收费方式/年费率或金额收取方管理费 1.2% 基金管理人和销售机构托管费 0.2% 基金托管人销售服务费 0.5% 销售机构审计费用 40,000.00 元会计师事务所信息披露费 120,000.00 元规定披露报刊《基金合同》生效后与基金相关的律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、证券、期货、股票期权等交易或结算费用、银行汇划费用、相关账户开户费和账户维护费、投其他费用资港股通标的股票的相关费用以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。金额以基金定期报告披露为准。第 3页共 4页东方红红利量化选股混合型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 (三) 基金运作综合费用测算若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：东方红红利量化选股混合发起 C 基金运作综合费率（年化）注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。四、风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金面临的主要风险包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、技术风险、操作风险、投资特定品种（包括债券回购、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、资产支持证券、科创板股票、北交所股票、港股通标的股票、存托凭证、参与融资等）的风险、本基金的特有风险、发起式基金自动终止的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险等。 (二) 重要提示中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商、调解未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和律师费由败诉方承担。五、其他资料查询方式以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808 ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料第 4页共 4页